VI Ежегодная конференция ICA «Системы комплаенс-менеджмента: Подтверждение соответствия»

Д-р Дэвид Дженкинс-Хэнди начал работу в Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA) в январе 2011 года. За период с момента своего вступления в должность, он успешно защитил квалификацию присяжного эксперта по оценке в Присяжном институте по оценке в образовательном секторе (CIEA) и получил Диплом в области комплаенс-менеджмента. Также является членом Совета по аккредитации Агентства финансовой аккредитации Малайзии. Ныне возглавляет Секретариат Органа по оценке соответствия - ICA и выступает автором основного текста пособий по постдипломным программам по корпоративному управлению, рискам и комплаенс, а также по комплаенс-менеджменту в целях предотвращения финансовых преступлений.

Основные виды его деятельности в должности Директора – это исполнение функций старшего ответственного сотрудника по важным бизнес-направлениям: профессиональные программы постдипломного уровня, сертификация соответствия и аудит систем комплаенс-менеджмента, повышение квалификации, руководство развитием центра этики и знаний, а также реализация программы по обновлению и дальнейшему совершенствованию национальных профессиональных стандартов. Он проводит исследования в области культуры, этики, а также регуляторного комплаенс-менеджмента в сфере финансовых услуг. Занимался работами по подготовке и совершенствованию стандартов компетентности и рамочных программ по развитию компетентности. Работает над стратегическим планированием в тесном сотрудничестве с управляющим директором своего подразделения. Реализует научно-исследовательские программы и авторский надзор, а также внедрение в практику результатов научных исследований. Он успешно прошел аккредитацию ряда программ постдипломного и дипломного уровня в ВУЗах и регулирующих органах. Обладает обширным опытом в разработке программ по национальным и международным стандартам (в частности, ИСО) и по стандартам соответствующих органов аккредитации высшего образования во всем мире.

До вступления на свою нынешнюю должность, д-р Дженкинс-Хэнди осуществлял в ICA множество функций, углубляя свои познания и понимание систем корпоративного управления, регуляторного комплаенс-менеджмента и управления рисками. В число основных сфер его работы входили: обучение, коучинг и наставничество, разработка проектов и программ (например, базовой программы и ряда модулей дипломных программ для Сингапурского института IBF). До прихода в ICA, Дэвид служил менеджером по аккредитации в регулирующем органе Великобритании по аттестации - «Ofqual» - где занимался проверкой предлагаемых экзаменационных планов, в том числе, экзаменов для получения аттестата об окончании старшей (GCSE) и средней школы (GCE) на уровне А. Д-р Дженкинс-Хэнди приступил к работе в «Ofqual», оставив карьеру университетского ученого в графстве Уэст-Мидлендс, где он работал, в основном, в Университете Бирмингема и ряде других престижных учреждений высшего образования. В 2005 году, защитил степень PhD в области литературы в Университете Бирмингема.

В 2001 году Артем Молчанов окончил Московскую государственную юридическую академию имени О.Е. Кутафина (МГЮА) по специальности «Юриспруденция», квалификация юрист.

В 2010 году окончил «Волго-Вятскую академию государственной службы» по специальности «финансы и кредит», квалификация экономист.

С 2001 года по 2011 год работал в органах местного самоуправления, в том числе в должности начальника управления (комитета) по делам муниципальной собственности, с 2011 года работает в ФАС России, руководил Управлением ФАС по Кировской области, с 2015 года – начальник Правового управления ФАС России.

С 2002 года работает в качестве преподавателя в Университете имени О.Е. Кутафина (МГЮА).

Награжден почетными грамотами и благодарностями ФАС России.

Является автором нескольких научных статей по вопросам антимонопольного регулирования.

В июне 2012 года Юлия назначена на должность директора по комплаенс Группы МТС, где отвечает за антикоррупционный и этический комплаенс, а также за разработку, внедрение и координацию единой корпоративной системы комплаенс.

Начала профессиональную карьеру в финансовом департаменте компании Shell в России. С 1995 по 2006 год занимала ряд должностей от финансового менеджера до менеджера по внутреннему контролю и комплаенс в компании Philip Morris International в России и СНГ. С 2006 по 2010 год работала глобальным менеджером по внутреннему аудиту в компании Bunge, с 2010 по 2011 год - комплаенс офицером компании Pfizer в России, и с 2011 по 2012 год - главным комплаенс офицером по Евразии в компании Sanofi, Евразия.

С отличием окончила Московский государственный лингвистический университет им. М. Тореза. В 1995 году получила степень MBA в экономике Университета штата Калифорния Хэйвард (California State University-East Bay), США. Имеет сертификацию CIMA (Charted Institute of Management accountants, GB), международный диплом по комплаенс и членство в ICA (International Compliance Association).

    Родился 12 января 1973 года в г.Москве.
    В 1996 году закончил факультет правоведения Московской государственной юридической академии по специальности "юриспруденция"; в 2000 году - кандидат юридических наук (Московская государственная юридическая академия).
    В 1993-1996 гг. - специалист, ведущий специалист Центра научных исследований Межбанковского финансового дома.
    В 1994-2002 гг. - юрисконсульт, начальник арбитражно-претензионного управления ООО "Новый правовой центр".
    В 1997-2001 гг. - старший преподаватель кафедры государственно-правовых дисциплин Московского института - интерната для детей с нарушением опорно-двигательного аппарата (курс "Валютное право России").
    В 2001-2005 гг. - старший преподаватель кафедры финансового и банковского права Академии народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации (курс "Валютное право России").
    В 2002-2004 гг. - доцент кафедры финансового и банковского права Государственного университета - Высшей школы экономики (курс "Валютное право России").
    В 2002-2012 гг. - исполнительный вице-президент по правовым вопросам Ассоциации российских банков.
    В 2002-2006 гг. - руководитель Группы валютного права Центра финансового и банковского права Института государства и права Российской Академии Наук.
    В 2005-2012 гг. - член Света директоров ЗАО "Центурион Капитал".
    В 2007-2008 гг. - член Совета директоров КБ "Юниаструм Банк".
    В 2009-2012 гг. - член Совета директоров ОАО "Агентство по реструктуризации ипотечных жилищных кредитов".
    С 2012 г. - президент Некоммерческого партнерства "Национальный платежный совет".
    С 2003 г. - судья, председатель (с 2008 г.) Третейского суда при Ассоциации российский банков.
    С 2005 г. - член Межрегионального банковского совета при Совете Федерации Федерального Собрания РФ.
    С 2006 г. - член Экспертного совета при Комитете по финансовому рынку Государственной Думы Федерального Собрания РФ.
    С 2007 г. - вице-президент Некоммерческого партнерства "Национальная ассоциация участников микрофинансового рынка".
    С ноября 2007 г. - член Постоянной рабочей группы по вопросам правового обеспечения банковской безопасности Межрегионального банковского совета при Председателе Совета Федерации Федерального Собрания РФ.
    С января 2009 г. - судья Третейского суда Московской международной валютной биржи.
    С 2009 г. - член Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
    С 2011 г. - член Межведомственного совета по подготовке предложений по разработке мер, направленных на оптимизацию платежного оборота на территории РФ.
    С мая 2012 г. - ноябрь 2013 г. - президент Некоммерческого партнерства "Национальный платежный совет" (НП НПС).
    С ноября 2013 г. - Председатель Некоммерческого партнерства "Национальный совет финансового рынка" (НП НСФР)
    Имеет более 50 научных публикаций, включая учебное пособие "Валютное право России".

 

Олег Курзанов, директор по продажам, Риски. Присоединился к компании Thomson Reuters в декабре 2010 года. В настоящее время отвечает за развитие направления  по управлению рисками и комплаенс  (GRC & Compliance) в России и СНГ. До прихода в Thomson Reuters работал в таких компаниях как ALD Automotive (Коммерческий директор), Промсвязьбанк (заместитель директора по корпоративным продажам), в московском и нью-йорском отделениях компании Deloitte&Touche. Выпускник экономического факультета Московского Государственного Университета. Обладатель CPA квалификации и 63 брокерских лицензий, выданных в США.

Лариса Заломихина пришла в Тройку Диалог – одного из лидеров инвестиционно-банковского бизнеса России – в 1996 году. До назначения в 2008 году руководителем Управления внутреннего аудита и регуляторного контроля занимала различные позиции в Тройке Диалог (с октября 2012 года – Sberbank CIB), в том числе возглавляла клиентское подразделение Операционного управления, являлась заместителем директора Управления контроля за рисками. В 2012 возглавила Управление комплаенс ОАО «Сбербанк России» – центральное звено системы управления комплаенс-риском в Группе Сбербанк.
Окончила Московский физико-технический институт по специальности «прикладная математика», обладает дипломом International Compliance Association по комплаенс.

Экспертная область
    Законодательство в сфере внутреннего контроля в кредитных организациях, противодействие незаконному использованию инсайдерской информации, контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма и других вопросов. относящихся к сфере Комплаенс.
    Организация создания, согласования и утверждения профессиональных стандартов для кредитных организаций.
    Участие в научных исследованиях в сфере ПОД/ФТ, финансового рынка.
    Особенности идентификации клиентов-иностранных граждан в Российской Федерации, риски в сфере ПОД/ФТ. Участие в консультациях ЕАГ с частным сектором, а также пленарных заседаниях ЕАГ. Член консультативных, экспертных советов и комиссий, созданных при Росфинмониторинге, МУМЦФМ, Банке России, Государственной Думе.

 

Елена специализируется в области взаимодействия с государственными органами при рассмотрении ими обращений и направлении запросов, проведении мероприятий государственного контроля (проверок), ведении производства по делам об административных правонарушениях и рассмотрении административных споров. Она более 15 лет предоставляет правовую поддержку клиентам при возникновении либо угрозе возникновения конфликтов с административными органами, которые требуют разрешения в суде.

Елена также имеет значительный опыт досудебного разрешения конфликтов с административными органами.

Ключевые достижения

Профессиональный опыт Елены включает защиту клиентов в более чем 300 делах для крупнейших российских и иностранных компаний.

Среди достижений Елены:

• успешное представительство в суде интересов дочернего общества крупнейшей мультинациональной компании по производству пищевой продукции по предъявленному к нему требованию о ликвидации юридического лица;
• представительство интересов крупнейшего автопроизводителя при проведении Федеральным казначейством проверки обоснованности получения им бюджетных субсидий;
• ведение в интересах крупнейшей мировой банковской группы серии дел об административных правонарушениях с целью защиты кредитной организации, а также ее должностных лиц от необоснованного привлечения к административной ответственности с прекращением производства по указанным делам.

Клиенты высоко ценят такие качества Елены как профессионализм, интеллигентность, надежность и четкость в работе.

Крупнейшие клиенты

Nestle, Volvo, Coca-Cola, Citibank, АЛРОСА, Jaguar Land Rover, Sanofi, Nike, Volkswagen, Abbott, Novartis, Roche (Hoffmann-La Roche), FIFA

Отзывы

Клиенты говорят, что «команда работает очень оперативно и готова оказывать профессиональную поддержку в любое время и при любых обстоятельствах (Chambers Europe).

Г-жа Екатерина Пустовалова является региональным директором Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA) по России и СНГ и президентом ICS – российской компании, эксклюзивного партнера ICA в России и СНГ. Она выступила инициатором развития комплаенс-менеджмента (а затем и концепции GRC) в качестве дисциплины, а также в качестве неотъемлемой части стратегии и стандартов ведения бизнеса организаций в России и СНГ. Чтобы достичь этой цели, она открыла возможности прохождения в своей юрисдикции квалификаций ICA, которые необходимы профессионалам комплаенс-менеджмента, и за последние 7 лет, руководители по комплаенс-менеджменту (CCO) большинства ведущих организаций, осуществляющих свою деятельность в России, успешно получили международные квалификации. Также г-жа Пустовалова реализовала ряд консультационных проектов по разработке, внедрению и оценке систем комплаенс-менеджмента (СМК) для российских и зарубежных клиентов, осуществляющих свою деятельность как в секторе финансовых услуг, так и в реальном секторе экономики.

Ранее, на протяжении более 10 лет, г-жа Пустовалова занимала руководящие должности в государственных и частных структурах, осуществляющих деятельность в различных сферах, включая: энергетику и индустрию драгоценных камней, промышленность, управляющие и консалтинговых компании. Она обладает обширным опытом в таких областях, как разработка и реализация бизнес-стратегий; управление отношениями с инвесторами; развитие бизнеса; управление проектами выхода на рынки капитала и M&A; управление изменениями; разработка и внедрение внутренних процессов и процедур; GRC; надлежащая проверка клиентов; урегулирование проблем, разрешение споров и решение вопросов в судебном порядке.

Ее солидный опыт в управленческой и юридической областях сочетается с высоким уровнем образования по правовым и техническим дисциплинам. Г-жа Пустовалова защитила степень магистра частного права в Российской школе частного права при Президенте РФ (2001 г.), получила специальность инженера-электромеханика в Московском энергетическом институте/Техническом университете (1998 г.), а также степень кандидата юридических наук в Российском государственном торгово-экономическом университете при Минэкономразвития РФ (2002 г.).

Г-жа Пустовалова является автором ряда публикаций по вопросам права, комплаенс, рисков, внутренних процессов и процедур, управления, наиболее значимыми из которых являются сборники публикаций «ЮРИСТЫ В ЗОНЕ РИСКА. Юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента», «КАК ЭФФЕКТИВНО УПРАВЛЯТЬ, ОПЕРАТИВНО СТРОИТЬ. Стандарты функционального управления на примере юридической службы» и монография «Судьба требований кредитора при банкротстве должника». Она является авторизованным тренером по программам ICA и членом международного Консультативного совета ICA.

Сертифицированный профессионал и Почётный член ICA (FICA). Успешно закончила курсы по ИСО 9001:2015 – Основы систем управления качеством и внутренний аудит, а также имеет квалификацию Ведущего аудитора по Международному реестру сертифицированных аудиторов в сфере систем управления качеством (ИСО 9001:2015). Принимала участие в разработке международных стандартов ИСО 19600 и ИСО 37001 по системам комплаенс-менеджмента в качестве эксперта Глобальной Директории ИСО.

Уильям Брайан Ховарт является Генеральным Директором International Compliance Association (ICA) и отвечает за ее международные программы и проекты в сфере Комплаенс (Compliance), Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем (AML), и Предотвращение финансовых мошенничеств (Financial Crime prevention policy). Основываясь на правовом опыте и опыте преподавания, он по-прежнему выступает на международных конференциях и читает курсы и программы в университетах.

Под его руководством ICA: 
    Совместно с UK Financial Services Skills Council (FSSC) были разработаны National Occupational Standards of Competence по комплаенс, противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и предотвращение финансовых мошенничеств. Эти стандарты обязательны для профессионального сообщества и используются регулятором. 
    В Сингапуре является ведущим партнером регулятора в сфере комплаенс и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Были разработаны квалификации, включенные в Finance Industry Competency Standards (FICS of Singapore). В ICA прошли обучение государственные служащие, вовлеченные в комплаенс. На уровне государства были реализованы программы по обучению по международным квалификациям как часть обеспечения высококвалифицированных ресурсов для реализации поставленных задач по формированию в Сингапуре финансового центра.

Ранее занимал должность ректора колледжа дистанционного обучения и различные другие должности в университетах, включая академические и директорские позиции. Билл написал много работ в области доверительной собственности, имущества и международного права и опубликовал книги по международному праву.
Билл является главным редактором учебных пособий и материалов ICA и разработчиком и редактором учебных курсов и квалификаций для Сообщества практикующих юристов в области доверительной собственности и имущества.