Конференции ICA - это всегда новые темы, которые ещё не звучали на профессиональных площадках, а также комплексный обзор мировых тенденций развития института комплаенс.

ЦЕЛИ КОНФЕРЕНЦИИ:

ОБСУДИТЬ:

-    Глобальные изменения, что может измениться и как это повлияет на бизнес

-    Тренды в сфере сертификации компаний

УЗНАТЬ:

-    новости регуляторного комплаенс

-    развитии технологий и решений по диджитализации комплаенс

ОЦЕНИТЬ:

-    насколько новые технологии и ИТ-решения применимы в работе комплаенс-менеджера компаний из разных отраслей

-    достаточно ли эффективно выстроен sales compliance

БЫТЬ В КУРСЕ:

-    что такое риск-аппетит применительно к комплаенс-рискам

ПОДЕЛИТЬСЯ ОПЫТОМ:

-    решения этических дилемм

Место
Swissôtel Krasnye Holmy Moscow

Организатор:

Комплаенс пространствоics 2019

Спикеры

Александр Погудин
Александр Погудин
подробнее
Александр Погудин

Член Совета Директоров, ГК ЦФТ

УИЛЬЯМ БРАЙАН ХОВАРТ
УИЛЬЯМ БРАЙАН ХОВАРТ
подробнее
УИЛЬЯМ БРАЙАН ХОВАРТ

CEO ICA

Уильям Брайан Ховарт является Генеральным Директором International Compliance Association (ICA) и отвечает за ее международные программы и проекты в сфере Комплаенс (Compliance), Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем (AML), и Предотвращение финансовых мошенничеств (Financial Crime prevention policy). Основываясь на правовом опыте и опыте преподавания, он по-прежнему выступает на международных конференциях и читает курсы и программы в университетах.

Под его руководством ICA: 
    Совместно с UK Financial Services Skills Council (FSSC) были разработаны National Occupational Standards of Competence по комплаенс, противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и предотвращение финансовых мошенничеств. Эти стандарты обязательны для профессионального сообщества и используются регулятором. 
    В Сингапуре является ведущим партнером регулятора в сфере комплаенс и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Были разработаны квалификации, включенные в Finance Industry Competency Standards (FICS of Singapore). В ICA прошли обучение государственные служащие, вовлеченные в комплаенс. На уровне государства были реализованы программы по обучению по международным квалификациям как часть обеспечения высококвалифицированных ресурсов для реализации поставленных задач по формированию в Сингапуре финансового центра.

Ранее занимал должность ректора колледжа дистанционного обучения и различные другие должности в университетах, включая академические и директорские позиции. Билл написал много работ в области доверительной собственности, имущества и международного права и опубликовал книги по международному праву.
Билл является главным редактором учебных пособий и материалов ICA и разработчиком и редактором учебных курсов и квалификаций для Сообщества практикующих юристов в области доверительной собственности и имущества.

Барбара Найджер
Барбара Найджер
подробнее
Барбара Найджер

Ведущий Аудитор Систем комплаенс-менеджмента, автор книги «Успешный комплаенс. Как достичь успеха компаниям, следующим стандарту ИСО 19600:2014. Практическое руководство», MA, MBA

Barbara NEIGER, MA, MBA, PhD (Austria) is the lead auditor for Compliance Management Systems and advises as independent consultant organisations, gives seminars and publishes on the development, implementation and maintenance of compliance/anti-corruption management systems. Prior to her current activities, for more than 20 years she worked in senior and chief executive positions in the banking sector in the CEE region. She graduated from the Master in Anti-Corruption Studies (MACS) at IACA in December 2014.

 

As member of the Austrian delegation to the ISO/PC 271 international committee she participated in the development of ISO 19600. She is head of the Austrian delegation to the ISO/PC 278 international project committee for the development of the ISO 37001 standard for anti-bribery management systems (publication anticipated in late 2016). Barbara recently published the practical guide “Successful Compliance – for efficient organisations with ISO 19600:2014” at Austrian Standards plus (ISBN 978-3-85402-307-4/English version, ISBN 978-3-85402-305-0/German version).

Юлия Елисеева
Юлия Елисеева
подробнее
Юлия Елисеева

Compliance Advisor, Risk Refinitiv

ПУСТОВАЛОВА ЕКАТЕРИНА
ПУСТОВАЛОВА ЕКАТЕРИНА
подробнее
ПУСТОВАЛОВА ЕКАТЕРИНА

Региональный директор по России и СНГ, International Compliance Association (ICA), Fellow ICA

Г-жа Екатерина Пустовалова является региональным директором Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA) по России и СНГ и президентом ICS – российской компании, эксклюзивного партнера ICA в России и СНГ. Она выступила инициатором развития комплаенс-менеджмента (а затем и концепции GRC) в качестве дисциплины, а также в качестве неотъемлемой части стратегии и стандартов ведения бизнеса организаций в России и СНГ. Чтобы достичь этой цели, она открыла возможности прохождения в своей юрисдикции квалификаций ICA, которые необходимы профессионалам комплаенс-менеджмента, и за последние 7 лет, руководители по комплаенс-менеджменту (CCO) большинства ведущих организаций, осуществляющих свою деятельность в России, успешно получили международные квалификации. Также г-жа Пустовалова реализовала ряд консультационных проектов по разработке, внедрению и оценке систем комплаенс-менеджмента (СМК) для российских и зарубежных клиентов, осуществляющих свою деятельность как в секторе финансовых услуг, так и в реальном секторе экономики.

Ранее, на протяжении более 10 лет, г-жа Пустовалова занимала руководящие должности в государственных и частных структурах, осуществляющих деятельность в различных сферах, включая: энергетику и индустрию драгоценных камней, промышленность, управляющие и консалтинговых компании. Она обладает обширным опытом в таких областях, как разработка и реализация бизнес-стратегий; управление отношениями с инвесторами; развитие бизнеса; управление проектами выхода на рынки капитала и M&A; управление изменениями; разработка и внедрение внутренних процессов и процедур; GRC; надлежащая проверка клиентов; урегулирование проблем, разрешение споров и решение вопросов в судебном порядке.

Ее солидный опыт в управленческой и юридической областях сочетается с высоким уровнем образования по правовым и техническим дисциплинам. Г-жа Пустовалова защитила степень магистра частного права в Российской школе частного права при Президенте РФ (2001 г.), получила специальность инженера-электромеханика в Московском энергетическом институте/Техническом университете (1998 г.), а также степень кандидата юридических наук в Российском государственном торгово-экономическом университете при Минэкономразвития РФ (2002 г.).

Г-жа Пустовалова является автором ряда публикаций по вопросам права, комплаенс, рисков, внутренних процессов и процедур, управления, наиболее значимыми из которых являются сборники публикаций «ЮРИСТЫ В ЗОНЕ РИСКА. Юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента», «КАК ЭФФЕКТИВНО УПРАВЛЯТЬ, ОПЕРАТИВНО СТРОИТЬ. Стандарты функционального управления на примере юридической службы» и монография «Судьба требований кредитора при банкротстве должника». Она является авторизованным тренером по программам ICA и членом международного Консультативного совета ICA.

Сертифицированный профессионал и Почётный член ICA (FICA). Успешно закончила курсы по ИСО 9001:2015 – Основы систем управления качеством и внутренний аудит, а также имеет квалификацию Ведущего аудитора по Международному реестру сертифицированных аудиторов в сфере систем управления качеством (ИСО 9001:2015). Принимала участие в разработке международных стандартов ИСО 19600 и ИСО 37001 по системам комплаенс-менеджмента в качестве эксперта Глобальной Директории ИСО.

ЕМЕЛИН АНДРЕЙ
ЕМЕЛИН АНДРЕЙ
подробнее
ЕМЕЛИН АНДРЕЙ

Председатель Национального совета финансового рынка

    Родился 12 января 1973 года в г.Москве.
    В 1996 году закончил факультет правоведения Московской государственной юридической академии по специальности "юриспруденция"; в 2000 году - кандидат юридических наук (Московская государственная юридическая академия).
    В 1993-1996 гг. - специалист, ведущий специалист Центра научных исследований Межбанковского финансового дома.
    В 1994-2002 гг. - юрисконсульт, начальник арбитражно-претензионного управления ООО "Новый правовой центр".
    В 1997-2001 гг. - старший преподаватель кафедры государственно-правовых дисциплин Московского института - интерната для детей с нарушением опорно-двигательного аппарата (курс "Валютное право России").
    В 2001-2005 гг. - старший преподаватель кафедры финансового и банковского права Академии народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации (курс "Валютное право России").
    В 2002-2004 гг. - доцент кафедры финансового и банковского права Государственного университета - Высшей школы экономики (курс "Валютное право России").
    В 2002-2012 гг. - исполнительный вице-президент по правовым вопросам Ассоциации российских банков.
    В 2002-2006 гг. - руководитель Группы валютного права Центра финансового и банковского права Института государства и права Российской Академии Наук.
    В 2005-2012 гг. - член Света директоров ЗАО "Центурион Капитал".
    В 2007-2008 гг. - член Совета директоров КБ "Юниаструм Банк".
    В 2009-2012 гг. - член Совета директоров ОАО "Агентство по реструктуризации ипотечных жилищных кредитов".
    С 2012 г. - президент Некоммерческого партнерства "Национальный платежный совет".
    С 2003 г. - судья, председатель (с 2008 г.) Третейского суда при Ассоциации российский банков.
    С 2005 г. - член Межрегионального банковского совета при Совете Федерации Федерального Собрания РФ.
    С 2006 г. - член Экспертного совета при Комитете по финансовому рынку Государственной Думы Федерального Собрания РФ.
    С 2007 г. - вице-президент Некоммерческого партнерства "Национальная ассоциация участников микрофинансового рынка".
    С ноября 2007 г. - член Постоянной рабочей группы по вопросам правового обеспечения банковской безопасности Межрегионального банковского совета при Председателе Совета Федерации Федерального Собрания РФ.
    С января 2009 г. - судья Третейского суда Московской международной валютной биржи.
    С 2009 г. - член Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
    С 2011 г. - член Межведомственного совета по подготовке предложений по разработке мер, направленных на оптимизацию платежного оборота на территории РФ.
    С мая 2012 г. - ноябрь 2013 г. - президент Некоммерческого партнерства "Национальный платежный совет" (НП НПС).
    С ноября 2013 г. - Председатель Некоммерческого партнерства "Национальный совет финансового рынка" (НП НСФР)
    Имеет более 50 научных публикаций, включая учебное пособие "Валютное право России".

 

ТАУТ СЕРГЕЙ
ТАУТ СЕРГЕЙ
подробнее
ТАУТ СЕРГЕЙ

Эксперт, адвокат, Пепеляев Групп

Сергей Таут специализируется на вопросах защиты предпринимателей от незаконного уголовного и административного преследования с использованием инструментария общественных и общественно-государственных институтов по защите прав бизнеса.

Консультирует клиентов по вопросам предупреждения и противодействия рейдерской атаке на бизнес, включая ситуации корпоративных и B2B конфликтов с участием органов государственной власти. Является специалистом в сфере антикоррупционного комплаенса.

Осуществляет экспертное сопровождение законотворческой работы в целях изменения регуляторной среды в интересах клиента.

ЗАЛОМИХИНА ЛАРИСА
ЗАЛОМИХИНА ЛАРИСА
подробнее
ЗАЛОМИХИНА ЛАРИСА

Старший управляющий директор, Директор Управления комплаенс, ОАО Сбербанк России, Победитель Премии «Комплаенс 2014» в номинации «Лучший комплаенс-менеджер по ПОД/ФТ», Int.Dip. (Comp)

Лариса Заломихина пришла в Тройку Диалог – одного из лидеров инвестиционно-банковского бизнеса России – в 1996 году. До назначения в 2008 году руководителем Управления внутреннего аудита и регуляторного контроля занимала различные позиции в Тройке Диалог (с октября 2012 года – Sberbank CIB), в том числе возглавляла клиентское подразделение Операционного управления, являлась заместителем директора Управления контроля за рисками. В 2012 возглавила Управление комплаенс ОАО «Сбербанк России» – центральное звено системы управления комплаенс-риском в Группе Сбербанк.
Окончила Московский физико-технический институт по специальности «прикладная математика», обладает дипломом International Compliance Association по комплаенс.

Билецкая Елена
Билецкая Елена
подробнее
Билецкая Елена

Заместитель генерального директора «EQS Group в России и СНГ»

НАУМОВ АЛЕКСАНДР
НАУМОВ АЛЕКСАНДР
подробнее
НАУМОВ АЛЕКСАНДР

Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам, НСФР, Int.Dip.(Comp)

Экспертная область
    Законодательство в сфере внутреннего контроля в кредитных организациях, противодействие незаконному использованию инсайдерской информации, контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма и других вопросов. относящихся к сфере Комплаенс.
    Организация создания, согласования и утверждения профессиональных стандартов для кредитных организаций.
    Участие в научных исследованиях в сфере ПОД/ФТ, финансового рынка.
    Особенности идентификации клиентов-иностранных граждан в Российской Федерации, риски в сфере ПОД/ФТ. Участие в консультациях ЕАГ с частным сектором, а также пленарных заседаниях ЕАГ. Член консультативных, экспертных советов и комиссий, созданных при Росфинмониторинге, МУМЦФМ, Банке России, Государственной Думе.

 

Марина Рожкова
Марина Рожкова
подробнее
Марина Рожкова

Член Экспертного Совета Комитета ГД РФ по информационной политике

Член Экспертного Совета Комитета ГД РФ по информационной политике, Эксперт Института Развития Интернета, Руководитель Рабочей Группы по разработке Кодекса этики использования данных, президент IP CLUB, д.ю.н.

Аитова Людмила
Аитова Людмила
подробнее
Аитова Людмила

Руководитель службы комплаенс

Людмила Аитова является руководителем службы комплаенс АО « Мерседес-Бенц РУС» До перехода в Мерседес-Бенц г-жа Аитова возглавляла юридический отдел и службу комплаенс в совместном предприятии Daimler AG и ОАО “Камаз” в г. Казань с даты основания компании, где основной из задач была разработка и внедрения системы комплаенс.  Именно успешная реализация проекта послужила причиной продолжения карьеры в Даймлер в направлении compliance. Г-жа Аитова родилась в г.Казань, окончила юридический факультет Казанского государственного университета им. В.И. Ульянова-Ленина (ныне Приволжский Федеральный Университет).

ЛЕБЕДЕВ ИГОРЬ
ЛЕБЕДЕВ ИГОРЬ
подробнее
ЛЕБЕДЕВ ИГОРЬ

Партнер, КПМГ, Int.Dip.(Comp)

ВИНОКУРОВА ДИАНА
ВИНОКУРОВА ДИАНА
подробнее
ВИНОКУРОВА ДИАНА

Директор по правовым вопросам, "Керриер Рефриджерейшн Рус" ООО

Директор по правовым вопросам, "Керриер Рефриджерейшн Рус" ООО, Лауреат Победитель Премии «Комплаенс 2017» за Продвижение комплаенс в индустриальном секторе

Зохрабян Рафаэль
Зохрабян Рафаэль
подробнее
Зохрабян Рафаэль

Директор по правовым вопросам и взаимодействию с органами власти компании Saint-Gobain

Опыт работы
Директор по правовым вопросам и взаимодействию с органами власти
Название компании: Saint-Gobain
Период работы: апрель 2017 – настоящее время
Продолжительность работы: 11 месяцев
Расположение: Москва, Российская Федерация

Директор по правовым вопросам и взаимодействию с органами власти
Название компании: Legrand
Период работы: октябрь 2013 – настоящее время
Продолжительность работы: 4 года 5 месяцев
Расположение: Россия и страны СНГ

Глава Юридического департамента в России и странах СНГ
Название компании: Legrand
Период работы: ноябрь 2011 – октябрь 2013
Продолжительность работы: 2 года
Расположение: Москва, Российская Федерация

Глава Юридического и Административного департамента
Название компании: Banque Accord
Период работы: январь 2009 – ноябрь 2011
Продолжительность работы: 2 года 11 месяцев
• Глава Юридического и Compliance департамента в международной компании (Banque Accord, Auchan Group);
• Обязанности включают в себя юридическую помощь и поддержку в ежедневных коммерческих операциях компании, в целях в целях минимизации налоговых рисков и возможных претензий от контролирующих органов (антимонопольные службы и другие);
• Содействие с Корпоративным подразделением, подготовка заседаний совета директоров, внедрение групповых стандартов;
• Организация проекта с целью получения банковской лицензии в России
Заместитель главы департамента международных правовых отношений Название компании: Pharmstandard LLC
Период работы: август 2006 – декабрь 2008
Продолжительность работы: 2 года 5 месяцев
Расположение: Москва, Российская Федерация
• Заместитель главы департамента международных правовых отношений крупной финансовой группы компаний, с основными активами в фармацевтике (ведущая фармацевтическая компания России), недвижимости, развитии и инвестиционном бизнесе;
• В обязанность входило администрирование компаний в оффшорных юрисдикциях, юридическое сопровождение бизнеса, осуществляемого российскими дочерними и иностранными холдинговыми компаниями, международные операции;
• Управление проектами развития недвижимости.

Образование
Московский Государственный Университет им. Ломоносова (МГУ)
Специальность: Экономика
Период обучения: 2010 – 2011
 
Западная Калифорнийская школа права
Степень: Магистр права
Специальность: Международное и Сравнительное правоведение
Период обучения: 2005 – 2006
 
Московский Государственный Университет им. Ломоносова (МГУ)
Степень: Специалист
Специальность: Международное право
Период обучения: 2001 – 2006
Окончил с отличием
Институт Социальных наук
Степень: специалист
Специальность: Международные отношения
Период обучения: 2000 – 2005
 Окончил с отличием
Языки:
Армянский
Английский
Французский
Русский
Соколов Алексей
Соколов Алексей
подробнее
Соколов Алексей

Заместитель директора Департамента развития и планирования, Фонд "Сколково"

Алексей Соколов работает в Фонде "Сколково" с декабря 2014.

Департамент развития и планирования, заместитель директора по коммуникациям и развитию; Центр компетенций по направлению «Нормативное регулирование» программы «Цифровая экономика Российской Федерации».

Разработка и исполнение Плана мероприятий  по направлению «Нормативное регулирование» программы «Цифровая экономика Российской Федерации».

Подготовка мероприятий по обеспечению долгосрочной политики Фонда в части развития и обеспечения устойчивости инновационной экосистемы, повышения качества, результативности и эффективности деятельности фонда, а также совершенствования инструментов поддержки инновационных проектов, реализуемых участниками Инновационного центра «Сколково»

Подготовка предложений по уточнению роли и обеспечению координации деятельности фонда в рамках системы государственных институтов развития на основе анализа приоритетных государственных задач инновационного и технологического развития и возможностей фонда по повышению эффективности государственной инновационной политики.

Декабрь 2009 - Май 2013: International Compliance Association (ICA), ООО «Интернешнл Комплаенс Сервисез» (ICS), исполнительный директор. Реализация международных профессиональных квалификаций ICA, консалтинг, подбор персонала в сфере: комплаенс, противодействия легализации доходов и предотвращения финансовых мошенничеств.

Сентябрь 2005 – Октябрь 2007: ЗАО «Комплексные энергетические системы» (КЭС), заместитель руководителя Правового департамента, начальник Управления по правовому сопровождению компании и методологии правовой работы.

2003 – 2004: ОАО «ТНК-ВР Менеджмент», специалист Департамента правового обеспечения.

2001 – 2003: ООО «Компания Юг-Траст-Агро», начальник юридического отдела.

 

Соавтор книги «Как эффективно управлять, оперативно строить: Стандарты функционального управления на примере юридической службы».

Выиграл конкурс «Лучшие юридические департаменты России» (в составе Правового департамента ЗАО «КЭС»).

ШЕВЕЛЕВА ЕКАТЕРИНА
ШЕВЕЛЕВА ЕКАТЕРИНА
подробнее
ШЕВЕЛЕВА ЕКАТЕРИНА

Head of Legal and Compliance, BEKO LLC RUSSIA

СЕРГИЕВСКАЯ АРИНА
СЕРГИЕВСКАЯ АРИНА
подробнее
СЕРГИЕВСКАЯ АРИНА

Руководитель направления по соблюдению деловой этики ООО «Юнилевер Русь»

ОСТРОВСКАЯ ОЛЬГА
ОСТРОВСКАЯ ОЛЬГА
подробнее
ОСТРОВСКАЯ ОЛЬГА

Chief Compliance Officer, Posti Group

НАРОЛЬСКАЯ ИЛОНА
НАРОЛЬСКАЯ ИЛОНА
подробнее
НАРОЛЬСКАЯ ИЛОНА

Начальник Управления комплаенс контроля ДККиФМ – Вице-президент, Банк ВТБ (ПАО), Int.Dip. (Comp)

 
Все спикеры
 

Партнеры

 
НСФР
НСФР

 
Сбербанк
Сбербанк

www.sberbank.ru
 
МТС
МТС

www.mts.ru

Информационная поддержка

 
АМР
 
Interfax-2019
 
legal insight 2019
 
Конкуренция и право
 
ГАРАНТ
 
lawtwk

Контакты

+7 499 500 9396

По вопросам участия:

Наталья Ломоносова event@mb-solutions.ru

По вопросам программы и спонсорства:

Александра Кошелева a.kosheleva@mb-solutions.ru

Вероника Клубникина v.klubnikina@mb-solutions.ru