DSCN3387 1С июля 2013 года к участникам рынка начнут применяться новые нормы об уголовной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации. Это повлечет за собой усиление ответственности высшего и среднего менеджмента, имеющего доступ к инсайдерской информации.

Уже сегодня многие компании задумались о том, как правильно выстроить систему внутреннего контроля и комплаенс-менеджмента, чтобы соответствовать требованиям времени и предотвратить возможные риски.

Эти и другие вопросы были обсуждены на прошедшей 1 марта 2013 года Конференции ИНСАЙД-КОМПЛАЕНС. В мероприятии участвовало более 70 представителей комплаенс-служб и юридических департаментов крупнейших российских банков и ведущих компаний.

Ovcharova 1Участники конференции ознакомились с зарубежным опытом и наработанной практикой построения функции инсайд-комплаенс в крупнейших международных компаниях, рассмотрели предстоящие инициативы ФСФР по совершенствованию системы противодействия инсайдерской торговле и обсудили возможности доработки системы инсайд-комплаенса в организации.

Philimoshin

 

Программа конференции: 

СЕССИЯ 1
Модератор: 
 
Надежда Зотова, Compliance Officer, Jones Lang LaSalle
10.00 - 10.20

Вступительное слово

Екатерина Пустовалова, Региональный директор по России и СНГ, Fellow ICA, Президент ICS

Надежда Зотова, Compliance Officer, Jones Lang LaSalle
10.20 - 10.40
Вопросы применения российского законодательства об инсайде: решенные проблемы и оставшиеся вопросы, перспективы изменений законодательства
 
Павел Филимошин, Заместитель начальника Управления эмиссионных ценных бумаг ФСФР России
10.40 - 11.00
Практика выявления инсайдерских операций и манипулирования рынком организаторами торговли: опыт ММВБ-РТС

Антон Савушкин, Руководитель Службы внутреннего контроля, ММВБ-РТС
11.00 - 11.20
Подход Комиссии США по ценным бумагам к регулированию инсайдерской торговли, практика расследования Комиссией случаев инсайдерской торговли
 
Кристина Маршалл, преподаватель, ранее Senior Attorney, US Securities and Exchange Commission, Enforcement Division
11.20 - 11.40
Административная ответственность за нарушение законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: проблемы правоприменения, риски привлечения и требования к системе комплаенс-менеджмента для управления рисками
 
Елена Овчарова, Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса, Пепеляев Групп
11.40 - 12.00

ВОПРОСЫ И ОТВЕТЫ

12.00 - 12.15
КОФЕ - БРЕЙК
СЕССИЯ 2
Модератор: 
 
Надежда Зотова, Compliance Officer, Jones Lang LaSalle
12.20 - 12.40
Гармонизация требований законодательства РФ в части направления уведомлений инсайдерам и представления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях
 
Александр НаумовВице-президент, НП «Национальный платежный совет», MICA Int.Dip. (Comp)
12.40 - 13.00
Лучшие практики и Глобальная политика: ценное руководство или необоснованные ограничения?
 
Березнанский Владимир, Независимый эксперт
13.00 - 13.20
Роль комплаенс подразделения в сфере инсайда. Критерии и механизмы контроля заключения инсайдерских сделок. Политики и процедуры, способные облегчить поддержку и контроль.
 
Оксана Недолужко, Директор по комплаенс, ТНК-ВР, MICA Int.Dip. (Comp)
13.20 - 13.40
Практические вопросы построения системы инсайд-комплаенс в компании-эмитенте
 
Юрий Войцицкий, Начальник отдела по контролю соответствия внешним требованиям, ДТЭК, MICA Int.Dip. (Comp)
13.40 - 14.00
ВОПРОСЫ И ОТВЕТЫ
 

 

Место
Москва, Балчуг Кемпински, ул. Балчуг, д.1, зал Москва

Спикеры

Павел Филимошин
Павел Филимошин
подробнее
Павел Филимошин

Заместитель начальника Управления эмиссионных ценных бумаг ФСФР России

Филимошин Павел родился в 1969 году в Московской области.
С 1997 года по 2003 год работал в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России). С мая 2004 года заместитель начальника Управления эмиссионных ценных бумаг Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России). С сентября 2013 года занимает должность заместителя начальника Управления корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссионных ценных бумаг Службы Банка России по финансовым рынкам.
Является основным разработчиком нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих процедуру эмиссии ценных бумаг и раскрытие информации на рынке ценных бумаг, автор целого ряда книг и многочисленных статей по вопросам корпоративного права, эмиссии ценных бумаг, раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Женат, имеет дочь.

БЕРЕЗНАНСКИЙ Владимир
БЕРЕЗНАНСКИЙ Владимир
подробнее
БЕРЕЗНАНСКИЙ Владимир

Владимир Березанский – американский юрист русского происхождения.  Родившийся в г. Нью-Йорк, он получил степень бакалавра в Колумбийском Университете.  После проведения академического года на филологическом факультете Ленинградского Государственного Университета (ЛГУ), г-н Березанский возвращается в США и поступает в юридическую школу г. Вашингтон на факультет Международного Частного Права, по окончании которой ему присвоена степень доктора юриспруденции (J.D.), и квалификация на юридическую практику г. Вашингтон (Федеральный Округ Колумбии).

На протяжении пятнадцати лет Владимир работает в России и в других странах бывшего Советского пространства.  Его основные экспертизы – due diligence (проверка российских юридических лиц извне), вопросы, связанные с корпоративным управлением, и compliance.  В течение его карьеры он работал в МДМ Финансовой Группе (г. Москва), l’Union Bancaire Privée (г. Женева), ЗАО ВТБ Капитале, и ООО UBS Bank (г. Москва).

ВОЙЦИЦКИЙ Юрий
ВОЙЦИЦКИЙ Юрий
подробнее
ВОЙЦИЦКИЙ Юрий

Начальник отдела по контролю соответствия внешним требованиям, ДТЭК, MICA Int.Dip. (Comp)

 

Маршалл Кристина
Маршалл Кристина
подробнее
Маршалл Кристина

US Securities and Exchange Commission, Enforcement Division

Кристина М. Пэн Маршал является юристом по ценным бумагам с 1998 года. Она начала свою практику с участия в судебном процессе по делу Sidley Austin LLP в Нью-Йорке, где она представляла крупные финансовые компании в федеральных государственных судебных процессах в связи с запросами регулирующих органов. С 2005 года – старший юрист исполнительного отдела комиссии по ценным бумагам и биржам США, где Кристина отвечала за расследование нарушений законодательства о ценных бумагах США, в том числе Закона о коррупции за рубежом. Благодаря участию госпожи Маршалл было успешно расследовано нескольких громких дел, в том числе дело Комиссии против Fannie Mae в 2011 году в связи с ролью компании в финансовом кризисе 2008 года. Г-жа Маршалл имеет степень B.A. Skidmore College (1994 год) и степень доктора права юридического факультета университета Фордхэм (1998 год). Преподает курс регулирования ценных бумаг в Перикле.

Наумов Александр
Наумов Александр
подробнее
Наумов Александр

Вице - президент Некоммерческого партнерства «Национальный платежный совет» (НП «НПС»), MICA Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам

Обладает профессиональным опытом в сфере комплаенс, возглавлял комплаенс подразделения в крупных российских банках - профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе являющихся дочерними организациями крупнейших мировых финансовых институтов. Является членом экспертных, консультационных комиссий и групп Федеральной службы по финансовым рынкам, Федеральной службы по финансовому мониторингу, Банка России, ЕАГ и Государственной Думы

Надежда Зотова
Надежда Зотова
подробнее
Надежда Зотова

Jones Lang LaSalle

Руководитель проекта Отдела корпоративных проектов и комплаенс Департамента корпоративного права ОАО «МТС» с июня 2011 года. Занимается проектами Группы МТС в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг, раскрытия информации и иными вопросами соблюдения российского законодательства о ценных бумагах, требований российских бирж и взаимодействия с профессиональными участниками российского рынка ценных бумаг.

Начала работу в МТС в 2010 году на позиции старшего юрисконсульта в Департаменте корпоративного права в момент реализации крупного проекта по присоединению к ОАО «МТС» ОАО «КОМСТАР-ОТС» и семи других дочерних компаний ОАО «МТС». Принимала активное участие в юридическом сопровождении присоединения, включая  все вопросы, касающиеся подготовки и проведения конвертации ценных бумаг при присоединении.

До прихода в МТС два года работала в Федеральной службе по финансовым рынкам, в том числе один год в Управлении эмиссионных ценных бумаг ФСФР России. Занималась контролем раскрытия информации, государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, а впоследствии также вопросами нормативно-правового регулирования ФСФР России  рынка ценных бумаг.

Окончила юридический факультет Нижегородского государственного университета имени Н.И. Лобачевского и переводческий факультет Нижегородского государственного лингвистического университета им. Н.А. Добролюбова.

В 2008 году в Университете Ренн 1 (Франция) получила степень Магистра европейского права (Master Droit Européen, Université Rennes 1).

В настоящее время обучается по программе LLM в Pericles Able Project в Москве (American Business and Legal Education).

Пустовалова Екатерина
Пустовалова Екатерина
подробнее
Пустовалова Екатерина

Региональный директор по России и СНГ, FellowICA, Президент ICS

Екатерина имеет пятнадцатилетний опыт работы в государственных и частных структурах, управляющих компаниях крупных российских холдингов, промышленных и консалтинговых компаниях, включая: ОАО «МТС» (Советник Президента), ЗАО «Комплексные Энергетические Системы (Вице-Президент по правовым вопросам), ООО «Базовый Элемент» (Руководитель Отдела корпоративных отношений), ОАО «Алмазный Мир» (Директор по правовым вопросам), Мингосимущество РФ (Старший инспектор по правовым вопросам и корпоративному управлению).
Квалифицированный специалист по: комплексным правовым вопросам, возникающим в деятельности компаний (включая полную комплексную правовую экспертизу); управлению правовым сопровождением и индивидуальными проектами (включая слияние и поглощение, привлечение финансирования, IPO, исполнение обязательств и разрешение споров (в том числе медиация), банкротство); корпоративному управлению и контролю; комплаенс и риск-менеджменту; разработке и реализации стратегии; управлению связями с инвесторами; управлению инвестициями и активами (включая антикризисное управление и реструктуризацию); управлению активами и корпоративному управлению после слияния и поглощения; изменениям, предшествующим IPO ; организационной реструктуризации компаний.
Кюн, магистр частного права (РШЧП при Президенте РФ), инженер (МЭИ)
Доцент кафедры финансового права Российской Академии Правосудия (ВАС РФ и ВС РФ). Автор ряда публикаций по юриспруденции и управлению, в том числе: «ЮРИСТЫ В ЗОНЕ РИСКА. Юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента»; «КАК ЭФФЕКТИВНО УПРАВЛЯТЬ, ОПЕРАТИВНО СТРОИТЬ. Стандарты функционального управления на примере юридической службы»; Монография «Судьба требований кредитора при банкротстве должника». Член Научно-консультативного совета при Федеральном арбитражном суде Московского округа (кассационная инстанция).

Елена Овчарова
Елена Овчарова
подробнее
Елена Овчарова

Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса, Пепеляев Групп, Адвокат, к.ю.н.

Елена Овчарова специализируется в области административного и финансового права, включая проблемы государственного контроля, производства по делам об административных правонарушениях, налогообложения и валютного регулирования.
Елена имеет опыт решения сложных правовых проблем в рамках консультационных проектов в области административной ответственности, налогообложения и валютного контроля. Имеет опыт проведения внутреннего контроля за соблюдением правил административно-правового регулирования в организации (административного аудита), в том числе налогового, валютного и миграционного аудита, постановки системы документооборота в организации, которая исключает совершение административных правонарушений. Обеспечивает эффективное сопровождение проверок различных государственных инспекций, в том числе налоговых органов, Росфиннадзора, ФАС, ФМС. Успешно ведет дела об административных правонарушениях в сфере предпринимательской деятельности. Елена имеет большой опыт ведения дел в судах по административно-правовым спорам, налоговым и валютным спорам. Участвовала в работе над проектом Кодекса РФ об административных правонарушениях. Является членом Научно-консультативного совета при Верховном Суде РФ.

Опыт:

  • • Защита крупнейших операторов международной и междугородней связи в производстве по делам об административных правонарушениях, заключавшихся в нарушении лицензионных требований и условий при оказании услуг связи.
  • • Разработка системы внутреннего валютного контроля и документооборота для целей учета и отчетности по валютным операциям для организации - субъекта внешнеэкономической деятельности с большим объемом внешнеторговых сделок, внедрение которой позволило избежать многократного привлечения к административной ответственности за непредставление или несвоевременное представление в уполномоченный банк документов учета и отчетности по валютным операциям.
  • • Разработка и внедрение системы правового обеспечения перехода Российской Федерации с банковской системы исполнения бюджетов бюджетной системы РФ на казначейскую систему исполнения бюджетов бюджетной системы РФ.
  • • Защита интересов клиента в спорах с Росприроднадзором, включая дело о взыскании с клиента денежных средств за загрязнение Москвы-реки; дело об оспаривании постановления Росприроднадзора о привлечении к административной ответственности за несоблюдение экологических и санитарно-эпидемиологических требований, а также дело по иску Росприроднадзора об административном приостановлении деятельности клиента, которая (по мнению Росприроднадзора) велась с нарушением экологических и санитарно-эпидемиологических требований при обращении с отходами производства и потребления или иными опасными веществами.
  • • Досрочное прекращение административного приостановления деятельности одного из известных московских культурно-развлекательных заведений, деятельность которого была приостановлена по причине нарушений правил пожарной безопасности, угрожающих жизни и здоровью людей.
  • • Представление интересов клиента, обращение в Конституционный суд РФ с жалобой на неконституционность публично-правовой обязанности по обеспечению своевременного получения валютной выручки от нерезидентов и административной ответственности за неполучение валютной выручки в предусмотренный внешнеторговым контрактом срок, что коренным образом изменило практику рассмотрения указанных дел в арбитражных судах.

Информационная поддержка

Организатор
ICS-company
Партнер
npc
Стратегический медиа-партнер
2prime
Генеральный Интернет-партнер
Генеральный Интернет-партнер
Аналитический медиа-партнер
Аналитический медиа-партнер
Информационные партнеры
Информационные партнеры
 
fqwfqwf
 
mfd
 
fqwfqwf
 
irfr
 
rtsdfqwf
 
del
Официальный журнал конференции
Официальный журнал конференции

Контакты

+7 499 500 9396

По вопросам участия:

Наталья Ломоносова event@mb-solutions.ru

По вопросам программы и спонсорства:

Александра Кошелева a.kosheleva@mb-solutions.ru

Вероника Клубникина v.klubnikina@mb-solutions.ru